（原标题：一个月内两次被经受监管活动，这家券商怎样了？）

华泰证券近日被经受出具警示函的监管活动，主要因场外期权来回非法等。此前，该公司镇江分公司被江苏证监局经受责令改正的监管活动

标点财经、投资技艺网商讨员  田文会

近一个月，华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688.SH）不啻一次被经受监管活动。

据证监会官网信息，江苏证监局于11月28日决定对华泰证券经受出具警示函的监管活动，原因包括与非专科机构投资者开展场外期权来回，且在开展过程中未能有用监测参与居品购买场外期权的占比情况等。

11月，华泰证券镇江分公司也被江苏证监局经受责令改正的监管活动。

本年前三季度，华泰证券营业收入同比增15.41%，归母净利润同比增30.63%。不外，营收中，手续费及佣金净收入同比降16.68%，经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、钞票管束业务手续费净收入均同比下跌。

标点财经、投资技艺网商讨员就上述被监管警示、手续费及佣金净收入下跌等问题向华泰证券发送了一样提纲，放弃发稿尚未收到回话。

被经受监管活动

华泰证券这次被监管警示，距离前次下属分公司被经受监管活动还不到一个月。   

据证监会官网信息，11月28日，江苏证监局决定对华泰证券经受出具警示函的监管活动，原因是华泰证券存在以下情形：一是与非专科机构投资者开展场外期权来回，且在开展过程中未能有用监测参与居品购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规管束不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券来回、协助非专科机构投资者开展场外期权来回等未表率展业等情形。

当日，江苏证监局还决定对傅静经受出具警示函的行政监管活动。傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业技艺，存在使用营业部演示机替客户办理证券来回的情形。

据中国证券业协会发布的《证券公司场外期权业务管束认识》，商品类场外期权来回敌手方，应当是稳妥《证券期货投资者稳妥性管束认识》的专科机构投资者；股票股指类等其它场外期权来回敌手方，应当是稳妥《证券期货投资者稳妥性管束认识》的专科机构投资者，并兴隆相应要求。

华泰证券2023年年报泄露，该公司具有场外期权一级来回商经验。本年上半年末，华泰证券场外期权业务存续合约笔数1872笔，较上年末降18.71%，存续限制为1425.45亿元，较上年末降4.45%；应收职权互换及场外期权为15.5亿元，较上年末降46.46%。

分支机构管束方面，据华泰证券本年半年报，该公司风险管束部履行全面风险管束职责，对主见管束层和公司举座风险认真，牵头管束市集风险、信用风险和操立场险。该公司联系职能部门字据职责定位隔离认真牵头管束其他类型风险；该公司其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的风险管束责任认真，落实公司及各风险管束部门制定的各项战略、经过和活动，接受各风险管束部门的指导以及对各种风险管束、执行职守的剖判。

此前，江苏证监局还于11月12日决定对华泰证券镇江分公司经受责令改正的监管活动。原因为华泰证券镇江分公司及下属句容华阳北路营业部责任主说念主员存在非法销售金融居品的情形，反应出华泰证券镇江分公司合规管束不到位的问题。

手续费及佣金净收入下跌

本年前三季度，华泰证券事迹同比正增长，不外，手续费及佣金净收入同比下跌。

华泰证券三季报泄露，本年前三季度，该公司营业收入为314.24亿元，同比增15.41%；归母净利润为125.21亿元，同比增30.63%。

营收中，手续费及佣金净收入为92.34亿元，同比降16.68%。

具体来看，钞票管束业务手续费净收入为30.33亿元，同比降3.69%。

经纪业务手续费净收入为39.66亿元，同比降14.27%。本年上半年，该公司经纪业务手续费净收入同比降13.64%，其中代理交易证券业务和来回单位席位租出净收入同比降9.38%，代销金融居品业务收入同比降27.91%，同期券商行业代理交易证券业务净收入（含来回单位席位租出）同比降11.2%。

投资银行业务手续费净收入为13.57亿元，同比降40.77%。本年上半年，该公司投资银行业务手续费净收入同比降42.17%，其中证券承销与保荐业务净收入同比降42.91%，同期券商行业证券承销与保荐业务净收入同比降46.85%。

本年上半年，华泰证券股权主承销金额（含初度公设置行、增发、配股、优先股、可转债、可交换债）同比降73.01%，其中新股刊行主承销金额同比降49.17%，增发新股主承销金额同比降70.01%。同期，该公司全品种债券主承销金额同比降5.1%。   

从全市集来看，本年上半年，股权融资市集包含首发、增发、配股在内全口径召募资金同比减少78.28%，而债券刊行总数同比增10.82%。

华泰证券被警示

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