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202411月13日

销售东谈主员不具备基金从业资历,中国农业银行一支行被出具警示函

发布日期:2024-11-13 14:08    点击次数:66

据中国证监会江苏监管局泄漏,中国农业银行股份有限公司仪征真州支行,因该支行个别东谈主员在销售基金时,不具备基金从业资历,违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督处分目标》(证监会令第175号)第三十条第二款的章程。

依据《公开召募证券投资基金销售机构监督处分目标》第五十三条的章程,江苏监管局决定对仪征真州支行弃取出具警示函的行政监督处分按次。仪征真州支行玩忽上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向江苏监管局提交书面整改敷陈,江苏监管局将视情况进行检检讨收。

若是对本监督处分按次抗击,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会建议行政复议央求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领,上述监督处分按次不罢手奉行。



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